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2020年中級會計經濟法考試知識點:證券交易的限制性規定

2019-12-23 10:21:30 來源: 威海中公教育

威海會計考試QQ交流群編輯

證券交易的限制性規定

轉讓限制:

發起人:(1)自公司成立之日起1年內不得轉讓;(2)自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓

董、監、高:(1)自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓;(2)在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%;(3)離職后半年內,不得轉讓其所持有的本公司股份。

“買賣”限制:

董、監、高:(1)上市公司定期報告公告前30日內;(2)上市公司業績預告、業績快報公告前10日內;(3)自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易日內。

上市公司董、監、高及5%股東:

買入后6個月內賣出或賣出后6個月內買入,收益歸該公司所有(禁止短線投機交易操縱股價)

【注意】證券公司“包銷”購入剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個月時間限制

證券從業人員:

任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票

出審計、資產評估報告或法律意見書的機構人員:

為股票發行:在該股票承銷期內和期滿后6個月內不得買賣該種股票

為上市公司:自接受委托之日起至上述文件公開后5日內,不得買賣該股票

上市公司收購

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(責任編輯:whof14f)

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